【蚂蚁基金违规销售】蚂蚁基金违规销售遭浙江证监局责令改正

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小编:蚂蚁基金违规销售 遭浙江证监局责令改正 浙江证监局日前发布公告称,经核查发现,蚂蚁基金财富号红包活动存在以送现金红包方式,进行销售基金的行为。浙江证监会认为,这一行

  蚂蚁基金违规销售遭浙江证监局责令改正

  

  浙江证监局日前发布公告称,经核查发现,蚂蚁基金“财富号红包活动”存在以送现金红包方式,进行销售基金的行为。浙江证监会认为,这一行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。

  对此,浙江证监局决定对蚂蚁基金采取责令改正的监督管理措施,要求该公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

  附浙江证监会公告全文:

  蚂蚁(杭州)基金销售有限公司:

  经核查,我局发现你公司“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。

  上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  浙江证监局

  2018年2月24日

  

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